场内交易市场的监管:
1、监管当局对证券交易的核准
审核上市交易申请。申请证券上市交易的公司必须在 证券发行前的规定时间内,或在证券发行前,向 证券监管当局提出上市申请。监管当局据此审查证券的发行日期、数额、方式,以及发行的完成情况、公司一般情况、申请理由等。
2、对上市公司的持续性监管
对上市公司的持续性监管重点是 信息披露制度。信息披露制度包括上市公司初次发行的 信息披露,以及 上市后的持续性披露。前者已经在证券发行监管中论述。至于持续性披露,则指上市公司必须定期向证券监管当局报告公司业绩、 财务状况的报表和资料,以及公司的重大变动事项,并向社会公众及时公布。
3、制止和处罚交易当中的违法行为
在证券交易中,由于各种因素的影响,存在各种违法行为,如 虚假陈述、 内幕交易、 操纵市场、挪用客户保证金、造谣、欺诈、隐瞒、漏报等。违法行为违背了 证券市场的公开、公平、公正原则,会给当事人带来损害。监管当局对上述违法行为,采取警告、通报、罚款或停止上市交易等手段进行处罚,以维护市场秩序,保护投资者的利益。
新股发行的火热,让打新成为众人关注的话题,投资者欲打新,基金机构欲打新,不少人认为借道打新基金是最好的参与新股盛宴的方式,那么打新基金优势有哪些?选择打新基金真的好吗?小编就来为大家指点一二。
etf500有:华泰柏瑞中证500ETF(512510)、华宝中证沪港深500ET(517060)、500ET(512511),这些基金都是场内基金,投资者可以通过股票账户在二级市场上交易它。
头寸是金融行业常用到的一个词,在交易金融、证券、股票、期货中经常用到。头寸就是资金,指的是银行当前所有可以运用的资金的总和。主要包括在央行的超额准备金、存放同业清算款项净额、银行存款以及现金等部分。
有的基金是属于开放式的,是可以随时赎回,但是有的基金是属于封闭式的,有一个封闭期,要过了封闭期才可以赎回,那么一年的封闭基金亏损大吗?会不会亏损到本金?时财君为大家准备了相关内容,以供参考。
大部分投资者选择指数基金是因为指数基金费用和风险相对较低,受人为因素影响小。指数型资金不需要投资者劳心劳神去管理,就能够坐享其成,这么简单的投资方式当然会受到投资者们的喜爱。那么如何购买指数基金,指数型基金哪个好?